崗位安全風險提示卡管理辦法制度（精選11篇）

　　在不斷進步的時代，需要使用制度的場合越來越多，制度是在一定歷史條件下形成的法令、禮俗等規(guī)范。那么什么樣的制度才是有效的呢？以下是小編精心整理的崗位安全風險提示卡管理辦法，希望對大家有所幫助。

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　　第一章總則

　　第一條為認真貫徹落實《集通鐵路集團公司安全風險管理辦法》(內集鐵安監(jiān)〔20xx〕148號)及《車輛系統(tǒng)安全風險管理實施細則(試行)》文件的要求，規(guī)范細化我段各崗位干部、職工的安全風險管理工作，確保從業(yè)人員在作業(yè)、人身、設備操作的安全，特制定本辦法。

　　第二條安全風險卡管理是指對全體干部、職工在安全風險管理中所從事的職務、安全職責、安全風險點、卡控措施等內容，通過一崗一卡的方式進行統(tǒng)一管理，達到“上崗必持風險卡，持卡必知風險點，在崗必落實措施”的要求。

　　第三條各部門、各車間必須牢固樹立安全風險管理理念，把安全風險管理擺在重中之重的位置，全面落實安全風險卡管理各項要求及措施，切實履行安全風險的職責，確保各項安全作業(yè)有序可控。

　　第二章安全風險卡適用的范圍

　　第四條安全風險卡適用于全段所有在職的干部、職工。

　　第五條安全風險卡使用總體分為二類，并使用顏色管理，具體為:直接從事客貨車、檢修、運用、設備檢查維修、動態(tài)監(jiān)測設備檢修、運用相關安全生產的一線職工，采用黃色卡片管理;從事生產管理崗位的干部職工(工長及以上管理人員)，采用藍色卡片管理。

　　第三章安全風險卡的管理要求

　　第六條安全風險卡由安全科負責日常的管理與發(fā)放，各科室、車間所有在職干部、職工必須持卡上崗。

　　第七條安全風險卡制做由安全科負責，格式及相關內容由安全科負責制定。第一次發(fā)放后，風險卡由本人負責妥善保管并佩戴上崗，丟失后及時報車間、科室補充，成本由個人承擔。

　　第八條安全風險卡要建立段、車間兩級檔案管理。段級安全風險卡管理由安全科負責，對所有在職干部、職工分別建立電子卡、簿、賬冊;各車間由安全員負責建立車間所有在職干部、職工的安全風險卡，并分別建立電子卡、簿、賬冊。

　　第九條安全風險卡要與干部、職工相關人事調動一并執(zhí)行，做到“卡到人事令到”，卡不到人事調動令不能下發(fā)。段內各車間、科室職工發(fā)生人事調動時，勞人科要先將調動信息通知安全科，安全科將段級安全卡信息調整后，反饋至勞人科及相關車間，再進行人事調整，并下發(fā)人事調整令。

　　第十條安全風險卡中各職干部、職工的安全風險點、卡控措施的考試由職工教育科負責。在“風險卡”下發(fā)后，由職工教育科負責對全體干部、職工進行一次“風險卡”內容的考試，考試必須達到100分，記錄在案并存檔管理，不合格不準上崗。

　　第四章安全風險卡的相關內容

　　第十一條安全風險卡相關內容由兩部分組成:一是安全崗位相關基礎資料，分別為人員照片、姓名、所在車間(科室)、工種(職務)、年齡、參加工作時間、從事本崗時間、是否黨員等信息;二是安全風險點及相關措施內容。格式可參照(附件1)相關內容。

　　第十二條安全風險點內容分為干部及職工兩部分:一是管理崗位風險卡項點:專業(yè)技術干部可參照安全管理職責相關內容，根據風險辨識形成的風險數據庫確定本崗位的`風險點，并制定相關卡控、預防措施;二是工人崗位風險卡項點點:按照崗位作業(yè)內容中所涉及的風險項點，根據風險辨識形成的風險數據庫確定在本崗作業(yè)中最關鍵的作業(yè)環(huán)節(jié)，最容易出現(xiàn)人身、行車、質量安全問題的關鍵點，并制定相關的卡控、預防措施。

　　第十三條安全風險卡內相關各崗位的風險點及卡控措施，要直擊安全關鍵環(huán)節(jié)，每個崗位的關鍵點要精，措施要得利，確保每個職工對措施人人知曉，條條落實。

　　第十四條干部、職工違反安全風險卡制定的相關內容，將按照《集團公司安全風險問題庫》有關辦法予以對應處理、考核。

　　第五章附則

　　第十五條本辦法適用于段管內各科室、生產車間。

　　第十六條本辦法由安全科負責解釋。

　　第十七條本辦法自20xx年6月30日起施行。

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　　1、目的

　　確保不符合產品要求的產品得到識別和控制，以防止非預期的使用或交付。

　　2、適用范圍

　　適用于原料、輔料(含包裝材料)、半成品、成品及出廠產品所發(fā)生的不合格品的控制。

　　3、程序

　　3.1 在超出關鍵限值條件下生產的產品由關鍵控制點監(jiān)視人員直接識別潛在不安全產品，對其進行標識和隔離。

　　3.2 不符合操作前提方案條件下生產的產品，現(xiàn)場生產人員先行將其標識和隔離。通知質檢人員評價不符合的原因和對由此對食品安全造成的`后果，滿足如下情況的取消標識和隔離，否則應更改標識為潛在不安全產品。

　　a)相關的食品安全危害已降至規(guī)定的可接受水平;

　　b)相關的食品安全危害在產品進入食品鏈前將降至確定的可接受水平;

　　c)盡管不符合，但產品仍能滿足相關食品安全危害規(guī)定的`可接受水平。

　　3.3 對潛在不安全產品由質檢員從如下方面獲得證據可作為安全產品放行，否則應作為不合格產品處理：

　　a)除監(jiān)視系統(tǒng)外的其他證據證實控制措施有效;

　　b)證據顯示，特定產品的控制措施的整體作用達到預期效果(即達到確定的可接受水平);

　　c)充分抽樣、分析和(或)充分的驗證結果證實受影響的批次產品符合被懷疑失控的食品安全危害確定的可接受水平。

　　3.4當認定為不安全產品時

　　a)出現(xiàn)的批量不合格品或異常不合格產品，由質檢員填寫《不合格品評審記錄》，上報總經理，處置方案經總經理批準后，由生產部實施;處置方案有報廢、移作他用、返工、讓步放行等;返工產品應重新進行檢驗;讓步放行產品應詳細記錄，并應單獨存放和標識;

　　b)當發(fā)現(xiàn)個別不合格品，由生產部確認后作出處置，處置方案有：報廢、移作他用、返工，并應在相應的檢驗記錄上作詳細記錄;返工產品應重新進行檢驗。

　　c)報廢產品需放置到報廢區(qū)，按規(guī)定作好標識，由生產部負責具體實施。

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　　第一章 總則

　　第一條 為規(guī)范公司募集資金的管理和使用，使其充分發(fā)揮效用，確保募集資金項目盡快達產達效，最大限度地保障投資者的利益，根據《中華人民共和國證券法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等有關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定和要求，結合公司的實際情況，制定本制度。

　　本制度所稱募集行為包含推介私募基金，發(fā)售基金份額（權益），辦理基金份額（權益）認/申購（認繳）、贖回（退出）等活動。

　　第二條 本制度所稱的基金業(yè)務外包服務機構包括為私募基金管理人提供募集服務的基金銷售機構，為私募基金募集機構提供支付結算服務、私募基金募集結算資金監(jiān)督、份額登記等與私募基金募集業(yè)務相關服務的機構。

　　第三條 從事私募基金募集業(yè)務的人員應當具有基金從業(yè)資格，應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，應當參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓。

　　第二章 一般規(guī)定

　　第四條 私募基金管理人應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉義務，應當履行受托人義務，承擔基金合同的受托責任，應當履行合理的注意義務，并承擔審查投資者適當性的相關責任。

　　私募基金管理人委托基金銷售機構募集私募基金的，應當按照法律法規(guī)的規(guī)定履行報告與信息披露義務；私募基金管理人不得因委托募集免除其依法應當承擔的責任。

　　第五條 基金銷售機構應當遵守法律法規(guī)、本制度的規(guī)定及基金銷售協(xié)議的規(guī)定，誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守，防止利益沖突，履行說明義務，合理的注意義務，承擔特定對象調查，私募基金推介及合格投資者確認等相關責任。

　　基金銷售機構及其從業(yè)人員不得從事侵占基金資產和客戶資產、利用基金未公開信息進行交易等違法活動。

　　第六條 私募基金管理人委托基金銷售機構募集私募基金的，應當簽訂基金銷售協(xié)議作為基金合同的附件，基金銷售協(xié)議中應當明確管理人、基金銷售機構的權利義務與責任劃分，并由基金銷售機構負責向投資者說明相關內容。

　　第七條 任何機構和個人不得為規(guī)避合格投資者標準募集以私募基金份額或其收益權為投資標的的產品，或者將私募基金份額或其收益權進行拆分轉讓，變相突破合格投資者標準。募集機構應對投資者盡到合理的注意義務，包括但不限于：

　�。ㄒ唬┐_保投資者以書面方式承諾其為自己購買私募基金；

　�。ǘ�）在基金合同中約定轉讓的條件。

　　任何機構和個人不得以非法拆分轉讓為目的購買私募基金。

　　第八條 募集機構應當對投資者的商業(yè)秘密及個人信息嚴格保密。除法律法規(guī)和自律規(guī)則另有規(guī)定的，不得對外披露。

　　第九條 募集機構應當妥善保存投資者適當性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務相關的資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

　　第十條 私募基金管理人應當開立私募基金募集結算資金專用賬戶，統(tǒng)一歸集私募基金募集結算資金。本制度所述私募基金募集結算資金是指由私募基金管理人歸集的，在合格投資者資金賬戶與私募基金財產賬戶或托管賬戶之間劃轉的往來資金。募集結算資金從合格投資者資金賬戶劃出，到達私募基金財產賬戶或托管賬戶之前，屬于合格投資者合法財產。

　　第十一條 私募基金管理人應當與監(jiān)督機構簽署監(jiān)督協(xié)議，監(jiān)督機構負責對募集結算資金專用賬戶實施有效監(jiān)督。監(jiān)督協(xié)議中須明確反洗 錢義務履職、責任劃分及保障投資者資金安全的連帶責任條款。

　　第十二條 涉及私募基金募集結算資金專用賬戶開立、使用的機構不得將私募基金募集結算資金歸入其自有財產。不得以任何形式挪用私募基金募集結算資金。相關機構破產或者清算時，私募基金募集結算資金不屬于其破產財產或者清算財產。

　　第三章 特定對象調查

　　第十三條 募集機構僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略以及由中國基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息。

　　募集機構應確保前述信息真實、準確、完整，且不得包含基金產品的推介內容。

　　第十四條 募集機構應當向特定對象推介私募基金，未經特定對象調查程序，不得向任何人推介私募基金。

　　第十五條 募集機構應當在向投資者推介私募基金之前采取問卷調查等方式履行特定對象調查程序，對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估，投資者簽字承諾其符合合格投資者標準。

　　投資者的評估結果有效期最長不得超過3年，逾期需重新進行投資者風險評估。投資者風險承擔能力發(fā)生重大變化時，可主動申請對自身風險承擔能力進行重新評估。

　　第十六條 募集機構設計投資者風險調查問卷時應建立科學有效的評估方法，確保問卷結果與投資者的風險識別能力和風險承擔能力相匹配。調查問卷主要內容應包括但不限于以下方面：

　�。ㄒ唬┩顿Y者基本信息，其中個人投資者基本信息包括身份信息、年齡、學歷、職業(yè)、聯(lián)系方式等信息；機構投資者基本信息包括工商登記中的必備信息、聯(lián)系方式等信息；

　�。ǘ�）財務狀況，其中個人投資者財務狀況包括金融資產狀況、最近三年個人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息；機構投資者財務狀況包括凈資產狀況等信息；

　�。ㄈ�）投資知識，包括金融法律法規(guī)、投資市場和產品情況、對私募基金風險的了解程度、參加專業(yè)培訓情況等信息；

　�。ㄋ模┩顿Y經驗，包括投資期限、實際投資產品類型、投資金融產品的數量、參與投資的金融市場情況等；

　�。ㄎ澹╋L險偏好，包括投資目的、風險厭惡程度、計劃投資期限、投資出現(xiàn)波動時的焦慮狀態(tài)等。

　　對投資者上述信息的獲取應以投資者自愿為前提。私募基金投資者風險調查問卷詳見附件一。

　　第四章 私募基金推介

　　第十七條 推介材料應由募集機構制作使用，募集機構對推介材料內容的真實性、完整性、準確性負責。其他任何機構或個人不得使用、更改、變相使用私募基金推介材料。

　　第十八條 私募基金推介材料內容應與基金合同主要內容一致，不得有任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。推介材料內容包括但不限于：

　�。ㄒ唬┧侥蓟�金的名稱和基金類型；

　�。ǘ�）私募基金管理人名稱、私募基金管理人登記編碼等基本信息及概況；

　�。ㄈ�）私募基金托管人名稱（如無，應以顯著字體特別標識）；

　　（四）私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制概況；

　　（五）私募基金收益與風險的匹配情況；

　�。�六）私募基金的特殊風險揭示；

　　（七）私募基金募集結算資金專用賬戶信息；

　�。ò耍┩顿Y者承擔的主要費用及費率；

　�。ň牛┧侥蓟�金承擔的主要費用及費率；

　　（十）私募基金信息披露的內容、方式及頻率；

　�。ㄊ�一）明確指出該文件不得轉載或給第三方傳閱；

　�。ㄊ�二）中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他內容。

　　募集機構應當采取風險揭示書的形式向投資者揭示風險，確保推介材料中的相關內容清晰、醒目。

　　第十九條 募集機構及其從業(yè)人員推介私募基金時，禁止以下行為：

　�。ㄒ唬┕�開推介或者變相公開推介；

　�。ǘ�）推介材料虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

　�。ㄈ�）以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳預期收益、預計收益、預測投資業(yè)績等；

　　（四）夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的表述；

　�。ㄎ澹┑禽d任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

　　（六）惡意貶低同行；

　�。ㄆ撸┰试S非本機構雇傭的人員進行推介；

　�。ò耍┩平榉潜緳C構募集的私募基金；

　�。ň牛┓�律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的'有關規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。

　　第二十條 募集機構不得通過下列媒介渠道推介私募基金：

　�。ㄒ唬┕�開出版資料；

　�。ǘ�）面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真；

　�。ㄈ�）未經邀約面向公眾的講座、報告會、分析會；

　　（四）海報、戶外廣告；

　�。ㄎ澹╇娨暋㈦娪�、電臺及其他音像等公共傳播媒體；

　�。�六）公共網站鏈接廣告、博客等；

　�。ㄆ撸┪丛O置特定對象調查程序的募集機構官方網站、微信朋友圈等互聯(lián)網媒介；

　　（八）未經特定對象調查程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介；

　�。ň牛┓�律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。

　　第五章 合格投資者確認及基金合同簽署

　　第二十一條 募集機構應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級，建立科學有效的私募基金風險評級標準和方法，并應當根據私募基金的風險類型和評級結果，向投資者推介與其風險識別能力和風險承擔能力相匹配的私募基金。

　　第二十二條 在投資者簽署基金合同之前，募集機構應當向投資者說明有關法律法規(guī)，須重點揭示私募基金風險，并與投資者一同簽署風險揭示書。風險揭示書的內容包括但不限于：

　�。ㄒ唬┧侥蓟�金的特殊風險，包括基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致的風險、基金未托管風險、基金委托募集的風險、未在中國基金業(yè)協(xié)會備案的風險、聘請投資顧問的風險等；

　　（二）私募基金投資運作中面臨的一般風險，包括資金損失風險、流動性風險、募集失敗風險等；

　�。ㄈ�）投資者對基金合同中投資者權益相關重要條款的逐項確認，包括當事人權利義務、費用及稅收、糾紛解決方式等。

　　私募投資基金風險揭示書詳見附件二。

　　第二十三條 在完成私募基金風險揭示后，投資者應當向募集機構提供金融資產證明文件，募集機構應當審查其是否符合合格投資者條件。

　　第二十四條 根據《暫行辦法》第十二條，私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：

　�。ㄒ唬﹥糍Y產不低于1000萬元的單位；

　�。ǘ�）金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。

　　前款所稱金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等。

　　第二十五條 在完成合格投資者確認程序后，募集機構應給予投資者不少于一天的投資冷靜期，投資者在冷靜期滿后方可簽署私募基金合同。

　　第二十六條 私募基金管理人應當在投資者簽署基金合同后，指令本機構的非基金推介業(yè)務人員以錄音電話、電郵等適當方式進行回訪，回訪過程不得出現(xiàn)誘導性陳述，須客觀確認合格投資者的身份及投資決定。未經回訪確認，私募基金管理人不得簽署基金合同。

　　基金合同可以約定，經回訪確認程序的合同方可生效。

　　第七章 附則

　　第二十七條本制度與有關法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關規(guī)定不一致的，以有關法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準。

　　第二十八條本制度由公司負責解釋及修訂。

　　第二十九條本制度自批準發(fā)布之日起實施，修改時亦同。

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　　為了貫徹落實“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，提高湘桂鐵路提速擴能改造工程的安全管理水平，在工程施工中杜絕安全事故、消滅安全隱患，控制危險源的狀態(tài)，根據國家相關法規(guī)和公司規(guī)定，結合本項目部工程施工實際狀況，制定本制度。

　　1、開工前施工風險評估和管理制度

　�。�1）單位工程開工前，項目部經理應組織項目部各職能部門負責人、安全工程師、相關技術人員，對單位工程施工中可能存在的風險、消除風險的管理方法及代價進行評估，確定施工中的危險源，并對危險源進行動態(tài)管理。

　�。�2）風險評估和危險源管理是項目部安全生產管理工作的重要內容之一。風險評估和管理的主要目標就是已知某種危險的存在而研究制定相關的管理、控制措施，提高項目部應對突發(fā)事件的能力。危險源管理的主要目標就是控制危險源的狀態(tài)，通過制訂相關的管理、技術措施以保證危險源運行在一個可控、可預見的范圍內，進行安全生產。

　�。�3）項目部風險評估和危險源管理主要采取事前預防管理的方法：

　　一是落實政府及相關部門頒布的各項安全法規(guī)、標準、公司制訂的安全管理制度。20xx年實施的《安全生產法》對各級、各部門、各單位特別是生產經營單位主要負責人的安全生產職責作出了嚴格而明確的規(guī)定，項目部是施工安全生產的主體，是落實安全生產的關鍵環(huán)節(jié)。

　　二是強制實施許可證制度。勞務隊伍必須具有安全生產許可證，項目經理、項目部主要領導具有安全培訓證，安全工程師、安全員和安全管理人員具有資質證，特種作業(yè)人員持證培訓上崗等。

　　三是執(zhí)行多方位的安全培訓制度。作業(yè)人員進場施工前必須進行安全操作培訓并考試合格，特種作業(yè)人員必須定期培訓，工程技術人員與領導干部必須參加安全技術與安全管理培訓等。

　　四是定期對單位工程的危險源進行辨識與評價。這是危險源管理的工作重點，在對各施工工點、環(huán)境、設備等進行全面辨識與分析的基礎上進行相應的危險源評價，制訂出各項措施，消除事故隱患，確保安全生產。

　　五是使用監(jiān)控系統(tǒng)進行現(xiàn)場監(jiān)測與控制。利用軟件、硬件技術對重點危險源進行實時監(jiān)控，做好事故的全面預防工作。

　　六是制訂事故應急救援預案。根據可能發(fā)生的同類事故案例及預先事故評估模擬結果制訂出預防事故、控制事故、展開救援的方案，為后續(xù)的事故控制與處理提供技術支持。事故發(fā)生后，現(xiàn)場人員應根據制訂的.應急救援預案，成立并指揮救援隊伍快速有效地控制事故、對受傷人員進行有效的醫(yī)療處理、組織涉險人員疏散、事故災后的清理與恢復生產等。最后根據“事故處理四不放過原則”逐項進行處理，并通過反饋機制加強和完善事故的事前預防措施。

　　2、施工中風險評估和管理制度

　　單位工程施工過程中，項目部經理應定期組織項目部各職能部門負責人、安全工程師、相關技術人員，對單位工程施工中存在的風險、危險源進行評估及管理：

　�。�1）項目部重點工程及危險性較大的工程（柳江雙線特大橋、大青茅隧道）每月評估一次，確定施工中出現(xiàn)的新的危險源并制定落實預防措施。

　�。�2）項目部一般工程及危險性較小的工程每季度評估一次，確定施工中出現(xiàn)的新的危險源并制定落實預防措施。

　�。�3）項目部針對各種意外情況可組織臨時的評估。

　　3、完工后風險和管理總結制度

　　各單位工程完工后，項目經理應組織項目部各職能部門負責人、安全工程師、相關技術人員，對單位工程施工中存在的風險、危險源管理進行總結，并出具總結報告，為后續(xù)類似工程的施工提供管理經驗。

　　4、項目部風險評估及危險源評估管理由安質部進行日常管理工作。

　　本制度自20xx年4月1日起執(zhí)行。

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　　第一章總則

　　第一條為推動公司全面風險管理的實施，建立規(guī)范、有效的風險控制體系，提高風險防范能力，保證公司生產經營活動的安全、穩(wěn)健運行，提高經營管理水平，特制定本制度。

　　第二條本制度旨在實現(xiàn)公司以下目標提供合理保證：

　�。�1）將風險控制在與公司總體目標相適應并可承受的范圍內；

　�。�2）實現(xiàn)公司內外部信息溝通的真實、可靠；

　�。�3）確保遵循國家法律法規(guī)；

　�。�4）提高公司經營的效益及效率；

　�。�5）取保公司建立針對各重大風險的應對策略和方案，使其不因災害性風險或人為失誤而遭受重大損失。

　　第三條按照公司目標的不同對風險進行分類，將風險分為：戰(zhàn)略風險、市場風險、運營風險、財務風險和法律風險五大類。

　　第二章全面風險管理組織體系

　　第四條為開展風險管理工作，公司設立三級風險責任體系：

　　（1）風險決策機構：風險管理決策委員會，由公司班子成員組成，負責重大風險決策和制度發(fā)布。

　�。�2）風險專職機構：全面風險管理辦公室設在企管審計科，負責具體和日常風險管理工作的開展和組織工作，并向公司總經理報告工作。

　　（3）風險執(zhí)行機構：公司各職能部門，各部門應設置兼職風險員，開展日常風險工作，執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)問題及建議及時向全面風險管理辦公室反饋。

　　第五條公司成立全面風險領導小組：

　　組長：趙慶民

　　副組長：裴光旭薄其山王欣馬兵范

　　張金波黃新生王洪濤

　　成員：副總工程師、副總會計師、各單位及部門負責人為成員。

　　第六條風險管理組織體系職責

　　風險管理決策委員會職責：

　�。�1）對年度風險管理提出總體目標和要求；

　　（2）審議全面風險管理年度報告和季度報告；

　　（3）審議風險管理策略和重大風險管理解決方案；

　　（4）審議重大決策、重大風險、重大事件和重要業(yè)務流程的判斷標準或判斷機制，以及重大決策的風險評估報告；

　�。�5）審議風險管理組織機構的設置及其職責方案；

　�。�6）確定、審核風險管理考核方案；

　�。�7）審議簽發(fā)風險管理制度；

　�。�8）審議內部審計部門提交的風險管理監(jiān)督評價審計綜合報告；

　�。�9）辦理有關風險管理其他事項。

　　全面風險管理辦公室職責：

　　（1）擬定和修訂公司風險管理制度；

　　（2）組織年度風險管理工作報告；

　�。�3）研究提出全面風險管理工作報告；

　�。�4）做好風險信息匯總；

　　（5）負責組織協(xié)調風險管理日常工作；

　�。�6）負責指導、監(jiān)督有關職能部門風險管理工作；

　　（7）辦理全面風險管理其他工作。

　　風險職能部門職責：

　�。�1）執(zhí)行公司風險管理制度和基本流程；

　�。�2）研究提出本業(yè)務部門重大決策、重大風險、重大事件和重要業(yè)務流程的判斷標準和機制；

　�。�3）負責本部門風險信息的收集和評估；

　　（4）負責本部門內部控制制度改進和完善工作；

　�。�5）及時按規(guī)定提交上報風險管理信息、工作報告等；

　�。�6）做好本部門風險預警和監(jiān)控；

　�。�7）辦理風險管理其他有關工作。

　　第三章風險信息的收集和評估

　　第七條戰(zhàn)略風險信息收集的內容：

　�。�1）國內外宏觀經濟政策以及經濟運行情況，本行業(yè)狀況、國家產業(yè)政策；

　　（2）科技進步、科技創(chuàng)新有關內容；

　�。�3）市場對煤炭產品的需求和要求；

　�。�4）公司主要客戶、供應商及競爭對手的有關情況；

　�。�5）與周邊對手相比，公司實力差距；

　　（6）公司戰(zhàn)略規(guī)劃、投資計劃、年度經營目標、經營戰(zhàn)略以及相關編制依據；

　　第八條財務風險信息收集內容：

　�。�1）負債、負債率、償債能力；

　　（2）現(xiàn)金流、應收賬款及其占銷售收入的比重、資金周轉率；

　�。�3）產品存貨及其占銷售成本的比重、應付賬款；

　　（4）制造成本和管理費用、財務費用、銷售費用；

　�。�5）盈利能力；

　�。�6）成本核算、資金結算和現(xiàn)金管理業(yè)務中曾發(fā)生或易發(fā)生錯誤的業(yè)務流程或環(huán)節(jié)；

　�。�7）與公司現(xiàn)行的行業(yè)會計政策、會計估算、稅收政策等信息。

　　第九條市場風險信息收集內容：

　�。�1）公司煤炭價格及供需變化；

　�。�2）能源、原材料、關鍵設備、配件等物資供應的充足性、穩(wěn)定性和價格變化；

　�。�3）主要客戶、主要供應商的信用情況；

　�。�4）稅收政策和利率變化情況；

　�。�5）潛在競爭者和替代品情況；

　　第十條運營風險信息收集內容：

　�。�1）產品結構

　�。�2）新市場開發(fā)、市場營銷策、市場營銷環(huán)境狀況等；

　�。�3）企業(yè)組織效能、管理現(xiàn)狀、企業(yè)文化、高中層管理人員和重要業(yè)務流程中專業(yè)人員的知識結構、專業(yè)經驗；

　�。�4）質量、安全、環(huán)保信息安全等管理中曾發(fā)生或易發(fā)生的.流程和環(huán)節(jié)；

　�。�5）企業(yè)內外部人員道德風險知識企業(yè)遭受損失或業(yè)務控制系統(tǒng)失靈

　　（6）給企業(yè)造成損失的自然災害以及其他情形；

　　（7）企業(yè)風險管理的現(xiàn)狀和能力；

　　第十一條法律風險信息收集內容：

　�。�1）國內外與本企業(yè)相關的政治、法律環(huán)境；

　�。�2）影響公司的新法律和政策；

　�。�3）員工道德操守的遵從性；

　�。�4）本企業(yè)簽訂的重大協(xié)議和有關合同；

　�。�5）本企業(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件的情況；

　　第十二條風險評估內容

　　公司內部風險識別：

　�。�1）公司管理人員的職業(yè)操守、員工專業(yè)勝任能力等人力資源因素；

　�。�2）組織機構、經營方式、資產管理、業(yè)務流程等管理因素；

　�。�3）戰(zhàn)略目標制定、執(zhí)行和戰(zhàn)略評估以及考核因素；

　�。�4）市場變動、價格變動、信用管理；

　�。�5）研究開發(fā)、技術投入、設備采用、信息技術運用等自主創(chuàng)新因素；

　�。�6）財務狀況、經營成果、現(xiàn)金流量等財務因素；

　　（7）營運安全、員工健康、食堂食品、環(huán)境保護等安全環(huán)保因素；

　　（8）法律法規(guī)執(zhí)行、政府公共關系、政策變動執(zhí)行因素；

　　（9）外委工程及外部施工人員管理等因素；

　　（10）其他內部風險因素；

　　外部風險識別：

　�。�1）經濟形勢、產業(yè)政策、市場競爭、資源供給等經濟因素；

　�。�2）法律法規(guī)、監(jiān)管要求等頒布和注銷等法律因素；

　�。�3）政治形勢、文化傳統(tǒng)、社會信用、教育水平等社會因素；

　�。�4）科技進步、工藝改進等科學技術發(fā)展因素；

　　（5）自然災害、環(huán)境狀況等自然地理環(huán)境因素；

　�。�6）其他外部風險因素。

　　第十三條風險評估的方法

　�。�1）全面風險管理辦公室和風險職能部門應當采用定性和定量相結合的方法，按照公司和本部門風險發(fā)生的可能性及其影響程度，對識別的風險進行分析，評估和排序，形成風險信息數據庫；

　�。�2）勞動人事科和各職能部門應準確分析和掌握關鍵崗位各級管理人員的風險偏好，采取適當的控制措施，避免因個人風險偏好給企業(yè)帶來重大損失；

　�。�4）風險評估主要從風險發(fā)生的可能性和影響程度兩個方面進行評估；

　　第十四條風險評估的流程

　�。�1）各風險職能部門開展風險信息收集、風險評估等工作，形成本部門風險信息數據庫；各單位和部門收集本部門的風險信息可根據各自實際情況和職能范圍，進行風險收集和評估，并要7

　　求提出采取的預防措施，整個風險信息的收集要具體化，實事求是，符合現(xiàn)場實際，不能出現(xiàn)空話、套話。

　�。�2）各風險職能部門將風險信息收集和風險評估結果報全面風險管理辦公室；

　�。�3）全面風險管理辦公室將風險信息和評估結果審核匯總形成公司風險信息數據庫；

　�。�4）各風險職能部門風險信息收集和評估每季度至少開展一次，并形成風險評估報告；

　　第四章風險管理策略和解決方案

　　第十五條風險管理策略內容：

　�。�1）由風險管理決策委員會提出并制定公司總體策略，主要圍繞公司發(fā)展戰(zhàn)略，確定風險偏好，風險承受度，風險有效性標準，制定企業(yè)風險管理策略。并配備與風險管理相關的人力和財力資源；

　　（2）各風險職能部門制定各自重大風險策略：根據公司總體目標，結合本部門實際和職能，險確定風險偏好，風險承受度，風險有效性標準，制定重大風險管理策略，報全面風險管理辦公室審核，經風險管理決策委員會批準后執(zhí)行；

　　（3）風險管理策略工具包括風險承擔、轉移、對沖、轉化、補償、規(guī)避、控制等策略形式。

　　第十六條風險解決方案內容：包括風險解決的具體目標、組織領導、涉及的管理和業(yè)務流程，手段和資源配備，以及事件事前、事中和事后所采取的具體應對措施。

　　第十七風險管理策略和解決方案制定流程

　�。�1）公司總體策略由風險管理決策委員會制定；

　�。�2）重大風險管理策略和解決方案由各風險職能部門根據公司目標策略和各自職能制定，形成重大風險管理策略和解決方案草案；

　�。�3）各職能部門將重大風險管理策略和解決方案草案報公司全面風險管理辦公室審核匯總；

　　（4）公司全面風險管理辦公室對風險管理策略和解決方案進行審核匯總，重點檢查風險應對策略的完整性和可行性，管理策略是否涵蓋事前、事中、事后三個環(huán)節(jié)，是否明確責任人，并上報風險管理決策委員會審核批準。

　　第五章風險預警和風險監(jiān)控管理

　　第十八條公司風險預警體系為五級，分為綠色（安全）、藍色（關注）、黃色（提示）、橙色（預警）、紅色（危機響應）五個預警空間并分別設定域值指標；

　　第十九條風險預警指標可采取定量和定性的方式加以確定，應盡可能采用量化指標作為預警指標，

　　第二十條風險預警指標的確定流程

　�。�1）各風險職能部門年初確定預警指標及指標數值范圍，并報全面風險管理辦公室；

　�。�2）全面風險管理辦公室對年初風險預警指標進行審核匯總后，報風險管理決策委員會審議；

　�。�3）公司風險管理決策委員會對重大風險預警指標進行審定，并批復執(zhí)行。

　　第二十一條風險預警分為一般風險和重大風險預警。對于

　　一般風險預警各風險職能單位按照風險管理制度執(zhí)行，將監(jiān)控和預警情況及時報全面風險管理辦公室。

　　第二十二條對于重大風險預警，指標值超出藍色預警范圍，應將預警情況按照制度要求進行上報；指標值超出黃色預警范圍，應將情況直接上報全面風險管理辦公室；指標值超出橙色預警范圍，應將預警情況直接報總經理和風險管理決策委員會；指標值超出紅色預警范圍，直接上報總經理和風險管理決策委員會，并啟動重大風險危險處理預案。

　　第六章風險管理監(jiān)督與改進

　　第二十三條風險管理的監(jiān)督與改進包括持續(xù)的風險管理監(jiān)督和風險管理活動評價。

　　第二十四條全面風險管理辦公室應定期和不定期開展風險管理監(jiān)督檢查工作。重點檢查各風險職能部門風險信息庫是否完善加以改進；日常監(jiān)控是否及時并加以改進；風險信息報告是否真實，風險管理策略和風險管理解決方案是否有效；檢查重大風險、重大事件、重大決策風險管理的有效性和完備性。

　　第二十五條全面風險管理辦公室和各風險職能部門應加強自查工作，不斷改進風險管理流程，完善風險信息庫和風險管理策略，加強風險指標的監(jiān)控和預警，每季度至少進行自檢一次。

　　第二十六條公司全面風險管理辦公室應定期向風險管理決策委員會提交各項重大和重要風險管理的策略和解決方案的落實情況，并接受風險管理決策委員會的監(jiān)督和考核。

　　第七章風險管理考核

　　第二十七條風險管理考核原則：

　�。�1）公正原則

　　（2）可控性原則

　�。�3）適度激勵原則

　�。�4）年度考核與日�？荚u相結合原則

　　第二十七條風險考核內容

　�。�1）風險管理組織運行系統(tǒng)：包括組織建立、制度建設、人員配備、日常運行等；

　�。�2）風險信息收集和風險評估情況：包括風險信息收集完備性、信息真實、信息提煉和風類詳細性、風險評估流程完備性、評估分析工具方法的科學性，風險信息數據庫建立和完善等；

　�。�3）風險管理策略和風險解決方案制定和執(zhí)行情況；

　�。�4）風險預警和監(jiān)控情況，風險預警指標體系的全面和準確性；

　�。�5）風險管理自查和報告情況：風險自查工作、自查報告上報、風險管理改進和整改工作情況。

　�。�6）風險管理實施階段性評估報告制度。每季度首月中旬，由全面風險管理辦公室主任組織各成員，召開全面風險信息與評估報告會。根據各單位提報的風險信息及評估報告，由全面風險管理辦公室形成書面評估報告，報全面風險管理領導小組。

　　第二十八條風險管理考核方法采取日�？荚u和年度考評相結合的方法�？己诉^程要同全員業(yè)績考核體系相結合，公司風險管理決策委員會對全面風險管理辦公室進行考核，全面風險管理辦公室對每月對各風險職能部門進行考核，主要從風險信息的報送、信息質量、評估報告、預防措施等幾個方面考核，并將考核

　　結果向公司風險管理決策委員會匯報。

　　第二十九條年度風險考核采取現(xiàn)場調查、人員詢問、資料抽查等方法按照評分標準進行打分，考核評分采用百分制。

　　第三十條全面風險管理應結合公司全面預算管理開展工作。切實防范日常運營過程中發(fā)生的各類生產經營風險，確保公司各項生產經營管理工作安全運行。

　　第三十一條，公司對全面風險管理工作實行專項獎懲，對考核結果前三名的分別實施3000元、2000元、1000元獎勵，后三名者分別給予同等處罰。為了推動全面風險管理工作順利開展，季度對順利完成全面風險管理工作的相關管理人員給予一定獎勵。

　　第八章風險管理報告

　　第三十二條建立健全風險管理報告制度，各風險管理部門定期向全面風險管理辦公室報送本部門風險管理報告；全面風險管理辦公室定期向公司風險管理決策委員會上報公司風險管理報告。

　　第三十三條風險管理報告內容：

　�。�1）風險信息收集和風險信息數據庫建立完善情況；

　　（2）風險評估基本情況以及重大風險確定情況；

　�。�3）風險偏好和風險承受度的確定；

　�。�4）風險管理策略以及風險解決方案制定情況；

　�。�5）風險預警和監(jiān)控情況；

　�。�6）風險管理方案執(zhí)行情況；

　�。�7）內控制度建立和完善情況；

　�。�8）風險管理方案調整以及方案整改情況；

　　（9）其他風險管理信息。

　　第三十四條年度報告各風險職能部門應對上年度本部門風險管理情況進行認真總結，回顧上年度風險管理工作取得的主要成績存在的問題，下年度工作安排，風險管理意見和建議等內容，并對報告信息的真實性、完整性負責。

　　第三十五條全面風險管理辦公室，每年年底，對各風險職能部門年度管理報告進行審核和匯總，形成公司年度風險管理報告，報公司風險管理決策委員會審議，并對報告信息的真實性、完整性負責。

　　第三十六條本管理制度自印發(fā)之日起執(zhí)行，同時亭南煤業(yè)公司發(fā)〔20xx9〕113號文同時廢止。

　　崗位安全風險提示卡管理辦法制度 6

　　第一條 為保證基金管理規(guī)范化運作，有效地防范和化解經營風險，促進公司誠信、合法、有效經營，保障客戶及公司資產的安全、完整，維護公司及基金投資人的合法權益，本基金管理人建立了科學、嚴密、高效的內部控制體系。

　　第二條 公司內部控制的總體目標

　　（1） 保證公司經營管理活動的合法合規(guī)性；

　�。�2） 保證投資者的合法權益不受侵犯；

　　（3） 實現(xiàn)公司穩(wěn)健、持續(xù)發(fā)展，維護股東權益；

　�。�4） 促進公司全體員工恪守職業(yè)操守，正直誠信，廉潔自律，勤勉盡責。

　　第三條 公司內部控制遵循的原則

　�。�1） 全面性原則：內部控制必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項業(yè)務過程和業(yè)務環(huán)節(jié)，并普遍適用于公司每一位職員；

　�。�2） 審慎性原則：內部控制的核心是有效防范各種風險，公司組織體系的構成、內部管理制度的建立都要以防范風險、審慎經營為出發(fā)點；

　�。�3） 相互制約原則：公司設置的各部門、各崗位權責分明、相互制衡。

　�。�4） 獨立性原則：公司根據業(yè)務的需要設立相對獨立的機構、部門和崗位；公司內部部門和崗位的設置必須權責分明；

　�。�5） 適應性原則。內部控制與公司經營規(guī)模、業(yè)務范圍、競爭狀況和風險水平等相適應，并隨著情況的變化及時加以調整。

　　（6） 成本效益原則：公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，力爭以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。

　　第四條 內部控制的制度體系

　　公司制定了合理、完備、有效并易于執(zhí)行的制度體系。公司制度體系由不同層面的制度構成。按照其效力大小分為三個層面：第一個層面是公司章程；第二個層面是公司基本管理制度；第三個層面是公司各機構、部門根據業(yè)務需要制定的各種制度及實施細則等。它們的制訂、修改、實施、廢止應該遵循相應的程序，每一層面的內容不得與其以上層面的內容相違背。公司重視對制度的持續(xù)檢驗，結合業(yè)務的發(fā)展、法規(guī)及監(jiān)管環(huán)境的變化以及公司風險控制的要求，不斷檢討和增強公司制度的完備性、有效性。

　　第五條 控制活動

　　公司對投資、會計、技術系統(tǒng)和人力資源等主要業(yè)務制定了嚴格的控制制度。在業(yè)務管理制度上，做到了業(yè)務操作流程的科學、合理和標準化，并要求完整的記錄、保存和嚴格的檢查、復核；在崗位責任制度上，內部崗位分工合理、職責明確，不相容的職務、崗位分離設置，相互檢查、相互制約。

　�。�1）投資控制制度

　　①投資決策與執(zhí)行相分離。投資管理決策職能和投資執(zhí)行職能嚴格隔離，公司投資決策委員會與項目組成員有不同人員擔任，人員之間保證相互獨立。

　�、谕顿Y授權控制。建立明確的.投資決策授權制度，防止越權決策。投資決策委員會負責制定投資原則并審定資產配置比例，并評判各投資項目；項目組在投資決策委員會確定的范圍內，負責項目篩選、項目立項、項目調研和項目分析報告。

　�、劢�止性控制。根據法律法規(guī)和公司相關規(guī)定，明示股權投資過程中各種禁止性行為。

　　④多重監(jiān)控和反饋。投資部負責人對項目組投資行為進行一線監(jiān)控；風險管理部進行事中的監(jiān)控；審計部門進行事后的監(jiān)控。在監(jiān)控中如發(fā)現(xiàn)異常情況將及時反饋并督促調整。

　　（2）會計控制制度

　�、賴栏駡�(zhí)行國家統(tǒng)一的會計準則制度及相應的操作和控制規(guī)程，確保會計業(yè)務有章可循。

　�、谧龊脮�計審核工作，經辦財會人員應認真審核每項業(yè)務的合法性、真實性、手續(xù)完整性和資料的準確性。編制會計憑證、報表時應經專人復核，重大事項應由財務負責人復核。

　�、酃�司真實、全面、及時地記載各項業(yè)務，充分發(fā)揮會計的核算監(jiān)督職能，確保信息資料的真實與完整；建立完整的業(yè)務臺賬系統(tǒng)，并通過業(yè)務臺賬系統(tǒng)和會計核算系統(tǒng)交叉印證，防止出現(xiàn)帳外經營、賬目不清等問題。

　�、苤贫�了完善的檔案保管和財務交接制度。

　�、莨�司建立財產日常管理制度和定期清查制度，強化資產登記保管工作，確保公司及客戶資產的安全完整。

　�。�3）人力資源管理制度

　　公司建立了科學的招聘解聘制度、培訓制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，確保人力資源的有效管理。

　�。�5）審計制度

　　公司設立了審計部門，負責公司的監(jiān)察工作。監(jiān)察制度包括違規(guī)行為的調查程序和處理制度，以及對員工行為的監(jiān)察。

　　第六條 信息溝通

　　公司建立了業(yè)務匯報體系，通過建立有效的信息交流渠道，公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責相關的信息，信息及時送交適當的人員進行處理。

　　第七條 內部監(jiān)控

　　公司設立了獨立于各業(yè)務部門的風險控制部門，通過定期或不定期檢查，評價公司內部控制制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司各項內部控制制度的執(zhí)行情況，確保公司各項經營管理活動的有效運行。

　　第八條本制度與有關法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關規(guī)定不一致的，以有關法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準。

　　第九條本制度由公司負責解釋及修訂。

　　第十條本制度自批準發(fā)布之日起實施，修改時亦同。

　　崗位安全風險提示卡管理辦法制度 7

　　第一章總則

　　根據公司的經營發(fā)展戰(zhàn)略和薪酬策略，為有效發(fā)揮薪酬在人才吸引、保留和激勵管理中的重要作用，為各級員工提供明確、充足的發(fā)展空間，在企業(yè)與員工雙方和諧雙贏的基礎上實現(xiàn)公司的可持續(xù)發(fā)展，特制訂本制度。

　　1.適用范圍

　　本制度適用于公司全體員工。

　　2.薪酬管理原則

　�。�1）戰(zhàn)略性原則：薪酬管理模式體現(xiàn)公司的戰(zhàn)略導向和企業(yè)文化價值取向，并與公司現(xiàn)階段經營管理狀況相適應。

　　（2）內部公平性原則：充分考慮公司薪酬管理數據的前提下，基于科學的職位評估得出準確、客觀的職位價值，作為公司薪酬體系優(yōu)化的`基礎，保證公司職位薪酬標準內部差距的合理性與公平性。

　�。�3）市場化原則：在充分掌握區(qū)域、行業(yè)市場薪酬狀況的前提下，以公司員工當前總現(xiàn)金收入回歸后的市場定位為依據，按照區(qū)域、行業(yè)市場有競爭力的薪酬水平進行調整。

　�。�4）績效導向原則：將公司每年經營目標落實到全體員工，將員工的績效獎金與公司年度績效和個人考核成績相掛鉤，強化各級員工的業(yè)績意識、全局意識和協(xié)同意識，實現(xiàn)風險、貢獻與個人收益的對等。

　�。�5）素質優(yōu)異傾斜原則：公司每一職位級別對應相應薪資，各級員工的薪酬水平均傾向于公司任職時間長、經驗豐富、專業(yè)素質優(yōu)異、業(yè)績高的員工，以強化各級員工為公司長期服務，并主動、持續(xù)提升個人能力素質和工作績效的`職業(yè)動機。

　　第二章職位管理

　　1.公司職位級別設置

　　公司建立并不斷完善以崗位價值為基礎的職位管理體系。職位管理體現(xiàn)崗位導向，職位管理和職位評估遵循職級架構統(tǒng)一、集中管理與定期維護相結合的原則。

　　2.職位設置

　　公司根據每一個項目設置為：管理人員、項目人員、營銷人員和內勤人員三大類。

　　管理人員包括：總經理、副總經理、總經理助理，運營總監(jiān)

　　項目人員：基金經理，項目助理

　　營銷人員具體包括有：營銷總監(jiān)（初級、高級）、團隊主管（初級、高級）、客戶經理（初級、中級、高級）等崗位；

　　內勤人員具體包括有：人事崗、行政崗、培訓講師以及前臺等。

　　第三章員工薪酬

　　1.員工薪酬的內容（基本工資+績效部分）

　�。�1）客戶經理薪金=基本工資+績效獎金+津貼補助+業(yè)績提成。

　　（2）團隊主管薪金=基本工資+績效獎金+津貼補助+業(yè)績提成。

　�。�3）營銷總監(jiān)薪金=基本工資+績效獎金+津貼補助+業(yè)績提成。

　�。�4）人事崗位薪金=基本工資+績效獎金+津貼補助

　�。�5）行政崗位薪金=基本工資+績效獎金+津貼補助

　　（6）前臺薪金=基本工資+績效獎金+津貼補助

　�。�7）基金經理薪資=基本工資+績效獎金+津貼補助+項目提成

　�。�8）基金助理薪資=基本工資+績效獎金+津貼補助+項目提成

　�。�9）運營總監(jiān)薪金=基本工資+績效獎金+津貼補助+業(yè)績提成+項目提成

　　（10）副總經理薪金=基本工資+績效獎金+津貼補助+業(yè)績提成+項目提成

　　2.員工總現(xiàn)金收入構成

　�。�1）員工總現(xiàn)金收入由基本工資、績效獎金、津貼補助和業(yè)績提成構成。

　�。�2）員工總現(xiàn)金收入實得金額為員工總現(xiàn)金收入應發(fā)金額扣除個人所得稅及各類保險等后實際領取的金額。

　�。�3）總現(xiàn)金收入的內部比例體現(xiàn)層級越高績效比例越大的原則。

　　（4）員工薪酬總額均為稅前薪酬。

　　第四章薪酬標準

　　1.薪酬結構與標準

　　2.績效獎金

　　績效獎金設立的目的在于鼓勵員工努力創(chuàng)造優(yōu)良的工作業(yè)績，實現(xiàn)績效目標，從而促進公司經營管理目標的實現(xiàn)。

　　績效工資的核算方式為：績效分（100分滿分）x績效工資=當月績效工資

　　例：80分x1000元=800元

　　各級工作人員每月績效考核評分由上級領導根據當月工作情況評判。管理崗位績效工資由總經理評判

　　連續(xù)6月績效分高于90分，晉升一級。

　　3、業(yè)績提成

　　客戶資金到位后的下一月，公司按照業(yè)務提成方案發(fā)放業(yè)務員提成獎勵，如客戶是通過三方中介機構介紹引入資金，中介費用在客戶引入資金三個工作日內給中間人發(fā)放提成資金

　　4.津貼補助

　　凡入職轉正員工可享受全勤獎，生日獎，婚慶補助，生育補助等等獎金補助

　　5.薪酬普調

　　公司將根據行業(yè)市場薪酬變化情況，結合企業(yè)的戰(zhàn)略目標和戰(zhàn)略定位，定期動態(tài)對全體員工的總現(xiàn)金收入水平進行普遍調整。調整的參考因素包括上年度公司經營績效表現(xiàn)、本年度公司經營績效預期、企業(yè)利潤率增長情況以及市場薪酬水平的變化情況等

　　5.發(fā)放標準

　　員工每月完成對應考核任務，全額發(fā)放基本工資和崗位工資；未能完成考核任務則只發(fā)放基本工資。

　　第五章福利待遇

　　1.福利內容：

　　員工福利主要包括法定福利和補充性福利。

　　（1）法定福利：員工可以自行選擇是否繳納社會保險或選擇公司提供的保險補貼。（員工選擇繳納社會保險所對應的繳納金額將直接從工資中扣除）

　�。�2）補充性福利：

　　a工齡補貼：內勤人員工齡補貼根據員工加入公司時間長短而確定，工齡補貼為100元/半年，每半年調整一次。

　　b其它福利：公司在福利費余額范圍內為員工發(fā)放的其它福利。

　　住院員工慰問：

　　人事部門負責安排慰問品并代表公司向因病祝愿的員工問號，慰問品包括鮮花水果或營養(yǎng)品，具體選擇由總經理決定，慰問品價值不得超過500元。有關部門需提前向人事部門提出申請，并提供住院員工的詳細資料：姓名，醫(yī)院，入院日期，房間號碼，聯(lián)系方式等。

　　員工聚餐：

　　在合理支配及使用公司資源的基礎上，豐富員工福利，使員工加強相互之間的溝通與交流，同時增強公司的凝聚力及員工的歸屬感。

　　聚餐類型有員工年終聚餐、特殊工作日或特殊項目期間的用餐等。任何一種形式的聚餐均需要在費用產生之前得到總經理的批準，不得超出費用審批上限。就餐地點需要貨比三家進行比價。行政部門需要把初選的結果，就餐安排、活動內容等資料交公司總經理審批后，方可執(zhí)行。為豐富內容，可增加員工參與表演等項目。

　　崗位安全風險提示卡管理辦法制度 8

　　為了確保工程質量達標，規(guī)避質量、安全風險的出現(xiàn)，我們主要以事前、事中、事后控制工作為主，再根據不同類型的風險輔助采取針對性的措施和手段。

　　1、工程質量事前風險管理

　　(1)風險管理依據準備

　　向業(yè)主收集并整理與本工程有關的合同(保險合同、風險管理合同、施工合同、勘察設計合同等)、項目立項批文、擴初設計文件、規(guī)劃許可證、施工許可證、中標通知書、地質勘察資料，整理審核設計施工圖紙，發(fā)現(xiàn)問題提出合理化建議，并根據設計說明及施工圖內容，準備標準圖集、施工及驗收規(guī)范、質量評定標準、國家及地方的有關規(guī)章制度和技術標準。

　　(2)施工準備階段控制

　　進場后，首先審查承包單位的企業(yè)資質、營業(yè)執(zhí)照及施工承包合同，和承包單位的現(xiàn)場項目管理機構的組織管理體系，技術管理體系和質量管理體系。以及承包單位的專職管理人員、特殊崗位人員的資格證和上崗證。認真審核承包單位報送的施工組織設計和施工方案，對許多有問題、不完善的施工方案提出了合理修改、增補的要求，直至符合要求后方審批。

　　(3)施工場地控制

　　審查施工現(xiàn)場的準備工作是否完善，大臨設施是否齊備。組織現(xiàn)場項目風險管理機構人員踏勘現(xiàn)場，了解地下、地面及空中障礙物，了解各種障礙物和紅線、建(構)筑物的關系，針對現(xiàn)場實際情況，對承包單位提交的施工組織設計提出合理的改進意見，特別是對本過程周圍的地鐵、市政道路及管網的保護措施以及環(huán)境的保護措施。

　　(4)原材料、半成品、成品及設備的質量控制

　　審查原材料、半成品、成品及設備供應單位的資質、準用證明(準產證明)、產品執(zhí)行標準、產品型號與規(guī)格、產品性能檢測報告、經營業(yè)績、技術水平服務保證措施等。并檢測承包單位提供的供應廠家所生產的產品樣品，符合設計及規(guī)范標準要求后，方同意承包單位采購選用。有防火要求的材料必須提供防水性能檢測報告及本地區(qū)消防局頒發(fā)的銷售許可證，必要時送專業(yè)權威機構檢驗。原材料、構配件和設備質量是控制工程質量的關鍵，是工程質量的基本保證，不允許承包單位先使用后補辦報檢手續(xù)。對未經工程師驗收或驗收不合格的工程材料、構配件、設備。專業(yè)監(jiān)理工程師拒絕簽認，并勒令承包單位限期退場。

　　(5)施工機械的控制

　　對進場的塔吊、人貨兩用電梯、腳手架材料審查其是否有準用證，并驗收質保書，對于老設備除驗收合格證外，并應驗收保養(yǎng)合格證明單。檢查機械性能是否達到施工組織設計要求，并要有詳細的安裝、使用及拆除的具體措施，經管理審查同意后方可安裝，經安檢部門驗收合格后方準使用。對于主要施工機械，工程師審查同意后才能使用。凡直接關系到工程質量及安全的施工機具，應按技術說明書查驗其相應的技術性能，井在正式使用前進行校驗、校正達到要求后才能使用。

　　案例1:專業(yè)監(jiān)理工程師在審核分包單位(上海中建八局裝飾有限責任公司)上報的精裝修施工組織設計時，發(fā)現(xiàn)缺少對氡、甲醛、氨、苯、ivoc濃度的控制措施，缺少輕鋼龍骨5層石膏板隔墻以及衛(wèi)生間墻面、地面石材安裝的施工工藝和流程，書面要求其補充完善之后專業(yè)監(jiān)理工程師重新審批。

　　案例2:在審核幕墻深化設計施工圖中發(fā)現(xiàn)辦公樓北面裙房變形縫處干掛石材處，原設計節(jié)點不合理，其采用兩塊1.5mm背板不注膠搭接，專業(yè)監(jiān)理工程師提出建議，并與金粵項目經理溝通，采用1.5mm背板斷開用伸縮膠皮搭接，以適應其變形要求，被采納。

　　案例3:在20xx年6月5日對已裝配運至工地現(xiàn)場的單元玻璃幕墻板進行檢查，發(fā)現(xiàn)單元板塊的隔熱豎、橫料在穿條部位型材有明顯裂紋，且該現(xiàn)像較普遍，其中一根裂紋長約260mm幾乎斷裂，當即下發(fā)通知單要求予以全面檢查清點，并分析原因進行整改。經查有裂紋單元板塊38塊，全部運回加工廠，要求該加工廠對已用這批鋁型材生產的單元板進行全部更換，并和鋁型材生產廠共同分析，型材內壁尖角處可能由于應力集中在裝配受力后產生裂紋，故進行修模、重新擠壓，并經檢驗合格。

　　案例4:在礦物電纜頭制作敷設方面，事先下發(fā)了風險管理工作聯(lián)系單注明制作程序及注意事項，并提出建議，在母線安裝中大于1000a以上的母線支撐件、固定件按圖集要求垂直距離應控制在2-3米，經由專業(yè)風險管理工程師提供出國家標準圖集中的相應做法，最后業(yè)主肯定了我們的正確意見，并進行了補加。

　　案例5:在20xx年4月一批dn150鍍鋅無縫鋼管進場時，發(fā)現(xiàn)該批鍍鋅無縫鋼管沒有報審生產企業(yè)資質、檢測報告及產品合格證明文件，且仔細檢查發(fā)現(xiàn)該批鍍鋅鋼管沒有產品標識和廠標，并混有有縫鋼管，因此鋼管將用于消防管道，而設計規(guī)定大于dn100或壓力大于1.0mpa的`消防管必須采用熱鍍鋅無縫鋼管，故專業(yè)監(jiān)理工程師立即下發(fā)通知單要求施工單位將此批鋼管做退場處理。

　　案例6:酒店a樣板間精裝修施工完成時，衛(wèi)生間(內設座便器)腳手板為木飾面，在日常使用中可能會因受潮而造成木飾面起殼及變色，故建議使用石材飾面;淋浴房玻璃門一側固定玻璃建議由右側改為左側，門扇改內開，以避免淋浴噴淋水從門縫中外溢;進門房的插卡離開門位置較遠不方便用戶進門的使用功能。建議均被業(yè)主采納，避免了在正式施工時留下功能性缺陷。

　　2、工程質量事中風險管理

　　(1)施工工藝過程的質量控制

　　針對各分項工程的具體情況，確定施工工藝過程混凝土質量控制的工序、方式，并組織實。焊接、挖土、澆搗混凝土、防水工程等重要工序，實行旁站監(jiān)理。模板安裝質量問題現(xiàn)場管理人員及時發(fā)現(xiàn)，并通過澆搗令進行控制，拆模實行會簽制度。砌體拉結筋的設置、砌筑質量、門窗安裝、裝飾、水電安裝等則組織管理人員跟蹤巡視，發(fā)現(xiàn)問題及時開具工作聯(lián)系單和工程師通知單，及時處理質量問題，通過對施工工藝過程的監(jiān)控，確保各分項工程的質量。

　　(2)隱蔽工程質量控制

　　隱蔽工程隱蔽前，先由承包單位專職質量員自檢合格后，填報隱蔽工程驗收報審表，報監(jiān)理工程師檢查驗收，對于鋼筋工程、預埋管線，堅持先驗收后隱蔽的原則，不得邊澆筑，邊綁扎鋼筋，邊驗收�，F(xiàn)場驗收時監(jiān)理工程師對特殊部位、容易出問題的部位進行重點檢查，對于一般部位實行普遍檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時開具通知單限期整改，并經復檢合格后，才允許隱蔽。

　　(3)工序驗收交接的質量控制

　　堅持上道工序未經檢查驗收不準進行下道工序的原則，各道工序完成后，先由承包單位進行自檢、檢查合格后，通知監(jiān)理工程師到現(xiàn)場檢驗。

　　(4)工程施工過程的質量控制

　　嚴格執(zhí)行單項工程開工報告和復工報告審批制度，凡單項工程開工及停工后工程復工，遵照規(guī)定的流程來實施。質量、技術問題方面有法律效力的最后簽證，由風險管理機構負責人本人簽署。建立了質量風險管理日記，日記記錄工程施工、質量、旁站、質量問題整改等情況及會議重要內容等。在施工過程中發(fā)現(xiàn)重要質

　　量問題及時向承包單位提出整改要求，整改不力時及時簽發(fā)了工程師通知單令其整改。

　　案例1:主體結構鋼筋、三、二、一層柱、板、梁鋼筋的制作安裝過程中我部加大現(xiàn)場同步檢查力度、增派了大量的人員、責任分工明確，對鋼筋的加工制作全過程監(jiān)督控制，對檢查中發(fā)現(xiàn)問題及時處理，如部分受力主筋鋼筋錨固長度不足、負彎矩鋼筋有缺漏、長度不夠、分布筋有缺漏等，在我專業(yè)監(jiān)理工程師的監(jiān)督控制下，對所發(fā)現(xiàn)質量問題都在澆筑砼前整改完畢。此外，針對鋼筋翻樣的質量問題--構造結點下料不準、我部技術負責人又專門和下料人員勾通探討，把問題處理在下料前，避免在施工過程中出現(xiàn)錯誤整改，即省時、省料又加快了施工進度。

　　案例2:工程樁及地下連續(xù)墻施工期間，每天不定時對泥漿比重、粘度、ph值進行抽查測試，控制好3個參數，發(fā)現(xiàn)有異常情況及時整改。鋼筋籠制作中發(fā)現(xiàn)主筋搭接焊縫質量不穩(wěn)定，主要表現(xiàn)在焊縫不飽滿或電焊夾碴，長度不足等情況，接駁器安裝不正，絲口在水平筋內，極個別鋼筋籠有漏鋼筋現(xiàn)象，埋件漏放或間距大、剪力槽泡沫條脫落等質量問題，專業(yè)監(jiān)理工程師口頭和書面提出后均得到整改，但時有反復，故風險管理部實行動態(tài)管理并采取跟蹤監(jiān)控，經過不懈努力，使工程質量達到了設計和規(guī)范要求，總體施工質量處于受控狀態(tài)。

　　案例3: 20xx年4月8日，專業(yè)監(jiān)理工程師在例行巡視檢查時發(fā)現(xiàn)，裙房會議中心東立面南端石材鋼架橫梁和立柱采用的是焊接連接，違反了jgj133-20xx《金屬與石材幕墻工程技術規(guī)范》中的5.6.6強制性條文規(guī)定的橫梁應通過角碼、螺釘或螺栓與立柱連接，立即下發(fā)整改通知單要求施工單位馬上進行整改，確保了工程施工質量。

　　案例4:在辦公樓主體5層混凝土澆筑時，柱的混凝土標號是c70，板的混凝土標號是c35，現(xiàn)場工人在澆筑時將c35的混凝土澆進柱子中，現(xiàn)場旁站監(jiān)理發(fā)現(xiàn)后進行制止，現(xiàn)場工人不聽從指令，旁站監(jiān)理人員及時向總監(jiān)進行了匯報，總監(jiān)立即趕到現(xiàn)場，馬上將總包和分包的負責人叫到施工現(xiàn)場，停止了施工，并通知了業(yè)主，一起對此事進行了處理，對違反操作規(guī)程的工人進行了處罰，并要求了施工方的現(xiàn)場負責人在現(xiàn)場盯崗負責施工，將模板拆開清除出柱子中的c35標號的混凝土，排除了主體結構的安全隱患。

　　案例5:柱子中的縱向受力主筋采用直螺紋連接，監(jiān)理工程師現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)鋼筋螺紋加工前鋼筋端部沒有進行平整處理，致使部分直螺紋連接的上下鋼筋被鋼筋端部的不平點或端部的毛刺頂住，使螺紋擰不到位，影響了直螺紋的連接質量，針對這種情況現(xiàn)場監(jiān)理工程師要求在螺紋加工前一定要將鋼筋的端部進行平整處理，對加工后的鋼筋直螺紋進行檢查合格才能使用，從而保證了施工質量。

　　案例6:在混凝土澆筑過程中，施工工人私自往混凝土罐車中注水，旁站監(jiān)理發(fā)現(xiàn)及時進行了制止，并通知了總包的現(xiàn)場負責人，要求對工人進行教育，但總包現(xiàn)場負責人卻站在工人的立場，不承認往混凝土罐車內注水，監(jiān)理工程師將現(xiàn)場照片拿出，使總包負責人在事實面前不得不承認對工人管理不嚴，并對施工工人進行教育，從而保證了混凝土的施工質量。

　　案例7:監(jiān)理人員巡查發(fā)現(xiàn)20xx年6月20日、7月19日、7月25日、7月26日共計5批187.863噸鋼筋直徑明顯偏小。6月20日兩批φ10、φ12鋼筋總分包均同意在監(jiān)理見證下退場了(總共51.914噸)。7月20日監(jiān)理平行抽查送檢hrb335φ10鋼筋，檢測結果內徑與重量均不合格，平均重量偏小達16.8%(共49.975噸)。經總包找業(yè)主研究同意加密使用(按等截面代換原則)。7月26日監(jiān)理工程師抽測7月25日、26日進場的φ10、φ12鋼筋共計38根，直徑全部明顯偏小，沒有一根達到國家標準允許的公差。為保證工程質量、保護業(yè)主利益、規(guī)范總包行為，監(jiān)理除口頭告知總包外并發(fā)了該批鋼材退場通知單。但是7月27日上午總包負責人找業(yè)主商議后業(yè)主同意加密使用(因抗拉強度等指標符合要求)。

　　3、工程質量的事后風險管理

　　要求施工單位各分部分項工程完成后及時組織進行質量目測檢查及實測工作，專業(yè)監(jiān)理工程師組織有關人員檢查是否存在重大質量問題(如:不均勻沉降、裂縫、滲漏等)，發(fā)現(xiàn)問題，及時實測偏差，責令承包單位整改并出具工程師通知單，未經整改不得進入下一工序施工。

　　在一項單位工程完工后或整個單體工程項目完成后，要求承包單位進行竣工自驗，自驗合格后，向現(xiàn)場項目風險管理機構和建設單位提出竣工驗收申請，項目風險管理機構協(xié)助建設單位組織竣工驗收。

　　崗位安全風險提示卡管理辦法制度 9

　　第一章總則

　　第一條為確保C公司（以下簡稱“公司”）合法經營、誠信納稅，防范和降低稅務管理風險，根據《稅收征收管理法》和《稅收征收管理法實施細則》等國家相關法律法規(guī)及公司《財務管理制度》的規(guī)定，結合公司實際經營情況，特制定本制度。

　　第二條公司稅務風險管理的主要目標包括：

　�。ㄒ唬┕�司所有的稅務規(guī)劃活動均應具有合理的商業(yè)目的，并符合稅法規(guī)定；

　　（二）公司的經營決策和日常經營活動應當考慮稅收因素的影響，符合稅法規(guī)定；

　�。ㄈ�）公司的納稅申報、稅款繳納等日常稅務工作事項和稅務登記、賬簿憑證管理、稅務檔案管理以及稅務資料的準備和報備等涉稅事項均應符合稅法規(guī)定。

　　第三條本制度適用于公司及其下屬全資子公司、分公司，控股子公司、聯(lián)營企業(yè)及合營企業(yè)參照執(zhí)行。

　　第二章管理機構設置和職責

　　第四條公司應當根據經營特點和內部稅務風險管理的要求設立稅務管理部門和相應崗位，明確各崗位的職責和權限。目前公司稅務管理部門為財務中心。

　　第五條公司稅務管理部門應當嚴格履行稅務管理職責，包含但不限于以下職責：

　�。ㄒ唬┲朴喓屯晟乒�司稅務風險管理制度和其他涉稅規(guī)章制度；

　　（二）參與公司戰(zhàn)略規(guī)劃和重大經營決策的稅務影響分析，提供稅務風險管理建議；

　�。ㄈ�）組織實施公司稅務風險的識別、評估，監(jiān)測日常稅務風險并采取應對措施；

　　（四）指導和監(jiān)督有關部門、各業(yè)務單位以及分、子公司開展稅務風險管理工作；

　�。ㄎ澹┙�立稅務風險管理的信息和溝通機制；

　�。�六）組織公司內部稅務知識培訓，并向公司其他部門提供稅務咨詢；

　�。ㄆ撸┏袚�或協(xié)助相關部門開展納稅申報、稅款繳納、賬簿憑證和其他涉稅資料的準備和保管工作；

　�。ò耍┢渌�稅務風險管理職責。

　　第六條公司應當建立科學有效的職責分工和制衡機制，確保稅務管理的不相容崗位相互分離、制約和監(jiān)督。

　　第七條公司涉稅業(yè)務人員應當具備必要的專業(yè)資質、良好的業(yè)

　　務素質和職業(yè)操守，遵紀守法。公司應當定期或不定期對涉稅業(yè)務人員進行培訓，不斷提高其業(yè)務素質和職業(yè)道德水平。

　　第三章風險識別和評估

　　第八條公司稅務管理部門應當全面、系統(tǒng)、持續(xù)地收集內部和外部相關信息，結合實際情況，通過風險識別、風險分析、風險評價等步驟，查找公司經營活動及其業(yè)務流程中的稅務風險，分析和描述風險發(fā)生的可能性和條件，評價風險對公司實現(xiàn)稅務管理目標的影響程度，從而確定風險管理的優(yōu)先順序和策略。

　　第九條公司應當結合自身稅務風險管理機制和實際經營情況，重點識別下列稅務風險因素，包含但不限于：

　　（一）公司組織機構、經營方式和業(yè)務流程；

　�。ǘ�）涉稅員工的'職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力；

　�。ㄈ�）相關稅務管理內部控制制度的設計和執(zhí)行；

　�。ㄋ模┙洕�形勢、產業(yè)政策、市場競爭及行業(yè)慣例；

　�。ㄎ澹┓�律法規(guī)和監(jiān)管要求；

　�。�六）其他有關風險因素。

　　第十條公司應當定期進行稅務風險評估。稅務風險評估由公司稅務管理部門協(xié)同相關職能部門實施，也可聘請具有相關資質和專業(yè)能力的中介機構協(xié)助實施。

　　第十一條公司應當對稅務風險實行動態(tài)管理，及時識別和評估原有風險的變化情況以及新產生的稅務風險。

　　第四章風險應對策略與內部控制

　　第十二條公司應當根據稅務風險評估的結果，考慮風險管理的成本和效益，在整體管理控制體系內，制定稅務風險應對策略，建立有效的內部控制機制，合理設計稅務管理的流程及控制方法，全面控制稅務風險。

　　第十三條公司應當根據風險產生的原因和條件，從組織機構、職權分配、業(yè)務流程、信息溝通和檢查監(jiān)督等多方面建立稅務風險控制點，根據風險的不同特征采取相應的人工控制機制或自動化控制機制，根據風險發(fā)生的規(guī)律和重大程度建立預防性控制和發(fā)現(xiàn)性控制機制。

　　第十四條公司應當針對重大稅務風險所涉及的管理職責和業(yè)務流程，制定覆蓋各個環(huán)節(jié)的全流程控制措施；對其他風險所涉及的業(yè)務流程，合理設置關鍵控制環(huán)節(jié)，采取相應的控制措施。

　　第十五條公司因內部組織架構、經營模式或外部環(huán)境發(fā)生重大變化，以及受行業(yè)慣例和監(jiān)管的約束而產生的重大稅務風險，可以及時向主管稅務機關報告，以尋求主管稅務機關的輔導和幫助。

　　第十六條公司稅務管理部門應當參與公司重要經營活動和重大經營決策，包括關聯(lián)交易、重大對外投資、重大并購或重組、經營模式的改變以及重要合同或協(xié)議的簽訂等，并跟蹤和監(jiān)控相關稅務風險。

　　崗位安全風險提示卡管理辦法制度 10

　　第一章總則

　　第一條為保障公司股權投資業(yè)務的安全運作和管理，加強公司內部風險管理，規(guī)范投資行為，提高風險防范能力，有效防范和控制投資項目運作風險，特制定本辦法。

　　第二條股權投資業(yè)務是指使用資金對企業(yè)進行的股權投資類業(yè)務。

　　第三條風險控制原則

　　公司的風險控制應嚴格遵循以下原則：

　�。�1）全面性原則：風險控制制度應覆蓋股權投資業(yè)務的各項工作和各級人員，并滲透到決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)；

　�。�2）審慎性原則：內部風險控制的核心是有效防范各種風險，公司部門組織的構成、內部管理制度的建立要以防范風險、審慎經營為出發(fā)點；

　�。�3）獨立性原則：風險控制工作應保持高度的獨立性和權威性，并貫徹到業(yè)務的各具體環(huán)節(jié)；

　�。�4）有效性原則：風險控制制度應當符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)章，具有高度的權威性，成為所有員工嚴格遵守的行動指南；執(zhí)行風險管理制度不能存在任何例外，任何員工不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權力；

　�。�5）適時性原則：應隨著國家法律法規(guī)、政策制度的變化，公司經營戰(zhàn)略、經營方針、風險管理理念等內部環(huán)境的改變，以及公司業(yè)務的發(fā)展，及時對風險控制制度進行相應修改和完善；

　�。�6）防火墻原則：公司與關聯(lián)公司之間在業(yè)務、人員、機構、辦公場所、資金、賬戶、經營管理等方面嚴格分離、相互獨立，嚴格防范風險傳遞及利益沖突給公司帶來的風險。

　　第二章風險控制組織體系

　　第四條風險控制組織體系

　　公司應根據股權投資業(yè)務流程和風險特征，將風險控制工作納入公司的風險控制體系之中。公司的風險控制體系共分為五個層次：執(zhí)行董事、風險控制委員會、投資決策委員會、風險控制部、業(yè)務部。

　　第五條各層級的風險控制職責

　　執(zhí)行董事職責：

　　（1）審議批準風險控制委員會的基本制度，決定風險控制委員會的人員組成，聽取風險控制委員會的報告；

　�。�2）審議單筆投資額超過基金資產總額【30%】，或者單一投資股權超過被投資公司總股本【30%】的股權投資項目；

　�。�3）決定公司內部風險管理機構的設置；

　�。�4）法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的其它職權。

　　風險控制委員會，其職責包括：

　�。�1）組織擬訂公司的風險管理基本制度；

　�。�2）對單筆投資額超過基金資產總額【30%】，或者單一投資股權超過被投資公司總股本【30%】的，應當提交執(zhí)行董事審批的股權投資項目進行合規(guī)性審核；

　�。�3）監(jiān)督和評估風險管理制度執(zhí)行情況等。風險控制委員會對執(zhí)行董事負責。

　　投資決策委員會職責：對單筆投資額不超過基金資產總額的【30%】，或者單一投資股權不超過被投資公司總股本的【30%】的股權投資項目的投資和退出作出決策。

　　風險控制部是公司內專職的風險管理部門，其職責包括：獨立于業(yè)務部開展風險控制、合規(guī)檢查、監(jiān)督評價等工作；在出現(xiàn)重大問題時及時向風險控制委員會報送相關專項報告。

　　業(yè)務部職責：具體負責項目開發(fā)、執(zhí)行、退出過程中的風險控制。業(yè)務部負責人作為股權投資項目風險管理的第一責任人，負責組織部門內部的風險控制執(zhí)行工作，并負有及時報告、反饋項目投資過程中發(fā)現(xiàn)的風險隱患和風險問題的職責。

　　第六條為建立健全內控機制，公司設立獨立于項目組的后臺管理部門。

　　綜合管理部負責股權投資項目的文檔管理、印章管理、人力資源管理、投資決策委員會的會議籌備，以及相關會議資料的管理等。

　　財務部負責股權投資業(yè)務的財務核算和資金劃撥，為股權投資項目分別設置賬戶、獨立核算、分賬管理。

　　第三章風險控制流程

　　第七條風險管理的業(yè)務流程由風險識別、風險評估、風險分析、風險控制和風險報告五個步驟組成，是制定風險管理戰(zhàn)略及防范措施的重要基礎。

　　第八條風險識別指對經營活動中存在的內部及外部風險的來源進行辨別。

　　第九條風險評估是對風險的嚴重程度及發(fā)生概率進行科學合理的量化分析。

　　第十條風險分析主要對風險的驅動因素進行歸因分析，并評估其影響，提出避險建議和措施。

　　第十一條風險控制是對業(yè)務流程的各個環(huán)節(jié)制定風險防范和處理措施。

　　第十二條風險報告是指業(yè)務部、風險控制部根據職責范圍和報告體系定期或不定期向主管領導提交的與風險評估分析相關的報告。

　　第四章風險識別與評估

　　第十三條股權投資業(yè)務面臨政策風險、法律風險、操作風險、市場風險、合規(guī)性風險等多種風險。

　　公司運營過程中，相關部門應當在職責范圍內對各種風險進行必要的識別、評估及分析，履行相關的風險控制職責。

　　第十四條政策風險

　　政策風險是項目公司面臨的主要風險，并且會影響項目公司的估值和退出方案的實施，從而轉化為投資失敗風險。項目公司所屬行業(yè)的國家產業(yè)政策、行業(yè)規(guī)劃、稅收政策等發(fā)生重大變化導致項目投資前后技術、市場、產品、客戶發(fā)生不利變化，并導致項目公司偏離投資方案、估值整體下降，造成投資項目無法退出或虧損退出。

　　第十五條合規(guī)性風險

　　項目公司的各項經營管理活動必須符合法律法規(guī)和證監(jiān)會的監(jiān)管要求，對法律法規(guī)等理解有誤、故意違反則將出現(xiàn)合規(guī)風險。

　　第十六條法律風險

　　與被投資方、合作方、項目管理人之間的合同協(xié)議存在缺失導致出現(xiàn)不利于我方的訴訟。

　　第十七條操作風險

　　股權投資業(yè)務包括投資項目的選擇（即項目開發(fā)、初步審查、項目立項、盡職調查、投資決策、項目實施）、投資項目的管理和項目退出等業(yè)務環(huán)節(jié)，在上述每個環(huán)節(jié)均存在操作風險。主要可以歸納為決策失誤、投資失控、員工內部欺詐、被投資方和合作方的外部欺詐、盡職調查存在缺失、資金劃撥差錯、項目公司經營管理不善、項目跟蹤缺失、項目公司報告不暢等風險，其中，決策失誤、投資失控是重大風險。

　　第十八條市場風險

　　由于股權投資業(yè)務從項目投資到投資退出往往要經歷宏觀經濟、項目所屬行業(yè)、產品市場、證券市場等的波動，導致項目公司估值、項目退出的市場環(huán)境發(fā)生變化，從而造成退出方案無法實施或投資目標無法實現(xiàn)的風險。

　　第五章風險控制

　　第十九條公司對股權投資項目的合法、合規(guī)性進行全面和重點分析，并檢查、控制投資業(yè)務的合規(guī)性風險。

　　第二十條公司通過以下手段對合規(guī)風險進行事前和事中控制：

　　（一）為保證股權投資業(yè)務合法、合規(guī)，制定、審查相關的管理制度和業(yè)務流程；

　�。ǘ�）制訂、審閱股權投資業(yè)務的相關合同、協(xié)議，確保合同的規(guī)范性和合法性；

　�。ㄈ�）監(jiān)督股權投資業(yè)務管理制度和業(yè)務流程的執(zhí)行情況，確保國家法律、法規(guī)和公司內部控制制度有效地執(zhí)行；

　　（四）確保股權投資業(yè)務投資決策服從國家產業(yè)政策，符合國家法律法規(guī)。

　　第二十一條公司通過以下手段對投資項目進行事后控制。

　�。ㄒ唬┲贫ü蓹嗤顿Y業(yè)務的合規(guī)檢查制度；

　�。ǘ�）對股權投資業(yè)務運作和內部管理的合規(guī)性進行檢查，并向公司通報；

　　（三）檢查相關管理制度和業(yè)務流程的執(zhí)行情況，確保資產管理業(yè)務遵守公司內部制度。

　　第二十二條市場風險的'控制措施主要體現(xiàn)在投資立項環(huán)節(jié)上。

　　第二十三條公司制訂項目立項標準。立項標準應該參照國家產業(yè)發(fā)展規(guī)劃，符合公司關于投資范圍的相關規(guī)定。

　　第二十四條業(yè)務部應當根據立項標準和投資范圍，對備選企業(yè)進行篩選形成項目池。項目人員應當在廣泛收集項目方提供的商業(yè)計劃書及其他相關信息材料的基礎上，對入選項目池的項目進行初步評估和風險收益分析。符合立項條件的，根據公司規(guī)定申請立項審批。

　　第二十五條風險控制部應當對公司簽定的合同、協(xié)議等法律文書進行審核，防范法律風險。

　　第二十六條在項目運作過程中，風險控制部提供法律方面的專業(yè)支持。必要時，可申請引入外部中介機構提供法律服務，防范法律風險。

　　第二十七條公司制定專門的項目管理和投資決策制度，明確項目投資的業(yè)務流程和具體要求。

　　第二十八條為維護基金的權益，項目投資的范圍應當符合以下規(guī)定：

　�。ㄒ唬┎坏脤⒒�金資產用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途；

　　（二）不得將基金資產用于可能承擔無限責任的投資；

　�。ㄈ�）單筆投資額不得超過基金資產總額的【30%】，如果突破【30%】，需提交執(zhí)行董事和風險控制委員會審議；

　　（四）單一投資股權不得超過被投資公司總股本的【30%】，如果突破【30%】，需提交執(zhí)行董事和風險控制委員會審議；

　�。ㄎ澹┎坏脤⒒�金資產投資于公司股東或其控制的企業(yè)；

　�。�六）法律法規(guī)以及基金合同約定禁止從事的其他投資。

　　第二十九條盡職調查的風險控制

　�。�1）公司建立盡職調查制度，規(guī)范盡職調查的工作內容。項目組在盡職調查期間應當嚴格遵守工作程序，記錄盡職調查工作底稿，形成相關報告。

　　（2）項目組開展盡職調查工作期間，項目負責人必須對擬投資企業(yè)進行實地考察。

　�。�3）項目組應當對盡職調查相關材料的真實性和完備性負責。

　�。�4）項目組認為必要時，可申請聘請外部中介機構，參與或獨立進行調查工作。

　　第三十條投資決策的風險控制

　　（1）投資決策委員會對項目投資或退出的相關材料進行審核，投資決策委員會成員獨立發(fā)表審核意見；

　　（2）投資決策委員會可以根據需要委派專人或聘請外部專業(yè)機構進駐現(xiàn)場進行獨立的盡職調查，提交獨立的調查報告；

　�。�3）股權投資業(yè)務的項目投資和項目退出必須經投資決策委員會通過。單筆投資額超過基金資產總額【30%】，或者單一投資股權超過被投資公司總股本【30%】的項目，應當經過投資決策委員會審議通過后，提交執(zhí)行董事和風險控制委員會審議，并根據基金合同規(guī)定提交股東審議。

　　第三十一條項目管理的風險控制

　　公司建立對已投資項目的跟蹤管理機制。

　　（1）項目組負責項目投資后的跟蹤管理，具體包括：定期實地回訪項目公司；定期收集項目公司財務資料、行業(yè)發(fā)展情況、企業(yè)財務狀況；定期對項目公司進行重新估值；定期對原定退出方案的可行性進行重新評估等。

　�。�2）項目組負責每月或每季度完成一次對投資項目項目的跟蹤管理工作，編制《項目管理報告》，并向主管領導提交該報告。

　　第三十二條公司建立重大事項報告和應急處置機制，對投資項目重大風險事項的處置進行決策。項目組在跟蹤管理過程中發(fā)現(xiàn)項目公司的經營情況重大變化、重大法律糾紛、權益發(fā)生變動、或者財務指標惡化、虧損等重大事項的，項目組應當及時報告。

　　第三十三條公司建立項目退出審批機制，對項目退出進行決策。當項目達到預期投資目標或出現(xiàn)重大緊急事項需要退出時，項目組根據具體情況，制定退出方案，報投資決策委員會審議。單筆投資額超過基金資產總額的【30%】，或者單一投資股權超過被投資公司總股本【30%】的股權投資項目，應當提交執(zhí)行董事和風險控制委員會審議。

　　退出方案未通過審議的，項目組應當研究并重新設計退出方案，直至項目實現(xiàn)退出。

　　第三十四條對財務與資金管理的風險控制

　　公司建立獨立的財務核算體系，制定規(guī)范的財務會計核算制度，配備專職的財務核算人員。

　　公司按照有關規(guī)定及要求使用資金、單獨開立銀行賬戶。

　　第三十五條對人員管理的風險控制。公司高級管理人員和從業(yè)人員應當專職。

　　第三十六條公司建立專門的內部控制機制，對公司風險進行隔離，防范利益沖突，規(guī)范關聯(lián)交易。

　　第六章風險控制報告

　　第三十七條風險控制報告分為定期報告和臨時性報告兩類。

　　第三十八條風險控制部門定期對公司業(yè)務運作、日常經營管理方面存在的問題進行風險評估與評價，在每年度4月底前向公司領導上報年度風險控制報告，為公司決策提供依據。

　　第三十九條公司發(fā)生或可能重大事項的，風險控制部接到報告后，根據重大事項報告的相關規(guī)定向公司領導報送臨時性報告。

　　第四十條風險控制報告中應明確風險事件發(fā)生的原因、經過、可能存在的風險以及應對或補救措施等內容。

　　第七章附則

　　第四十條本制度與有關法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關規(guī)定不一致的，以有關法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準。

　　第四十一條本制度由公司負責解釋及修訂。

　　第四十二條本制度自批準發(fā)布之日起實施，修改時亦同。

　　崗位安全風險提示卡管理辦法制度 11

　　第一章 總則

　　第一條 為有效實施食品安全風險監(jiān)測制度，規(guī)范國家食品安全風險監(jiān)測工作，根據《中華人民共和國食品安全法》、《中華人民共和國食品安全法實施條例》，制定本規(guī)定。

　　第二條 食品安全風險監(jiān)測，是通過系統(tǒng)和持續(xù)地收集食源性疾病、食品污染以及食品中有害因素的監(jiān)測數據及相關信息，并進行綜合分析和及時通報的活動。

　　第三條 衛(wèi)生部會同國務院質量監(jiān)督、工商行政管理和國家食品藥品監(jiān)督管理以及國務院工業(yè)和信息化等部門本著及時性、代表性、客觀性和準確性的原則制定、實施國家食品安全風險監(jiān)測計劃。

　　第四條 衛(wèi)生部會同國務院有關部門在綜合利用現(xiàn)有監(jiān)測機構能力的基礎上，根據國家食品安全風險監(jiān)測工作的需要，制定和實施加強國家食品安全風險監(jiān)測能力的建設規(guī)劃，建立覆蓋全國各省、自治區(qū)、直轄市的國家食品安全風險監(jiān)測網絡。

　　省、自治區(qū)、直轄市衛(wèi)生行政部門會同省級有關部門，根據國家和本地區(qū)食品安全風險監(jiān)測工作的需要，制定和實施本地區(qū)食品安全風險監(jiān)測能力建設規(guī)劃，建立覆蓋各市(地)、縣(區(qū))，并逐步延伸到農村的食品安全風險監(jiān)測體系。

　　第二章 監(jiān)測計劃的制定

　　第五條 國家食品安全風險監(jiān)測計劃應根據食品安全風險評估、食品安全標準制定與修訂和食品安全監(jiān)督管理等工作的需要制定。

　　國務院有關部門根據食品安全監(jiān)督管理等工作的需要，提出列入國家食品安全風險監(jiān)測計劃的建議。建議的內容應包括食源性疾病、食品污染和食品中有害因素的名稱、相關食品類別及檢測方法、經費預算等。

　　第六條 國家食品安全風險評估專家委員會負責根據食品安全風險評估工作的需要，提出制定國家食品安全風險監(jiān)測計劃的建議，于每年6月底前報送衛(wèi)生部。

　　衛(wèi)生部會同國務院有關部門于每年9月底以前制定并印發(fā)下年度國家食品安全風險監(jiān)測計劃。

　　在制定國家食品安全風險監(jiān)測計劃時，應征求行業(yè)協(xié)會、國家食品安全標準審評委員會以及農產品質量安全評估專家委員會的意見。

　　第七條 國家食品安全風險監(jiān)測應遵循優(yōu)先選擇原則，兼顧常規(guī)監(jiān)測范圍和年度重點，將以下情況作為優(yōu)先監(jiān)測的內容：

　　(一)健康危害較大、風險程度較高以及污染水平呈上升趨勢的;

　　(二)易于對嬰幼兒、孕產婦、老年人、病人造成健康影響的;

　　(三)流通范圍廣、消費量大的;

　　(四)以往在國內導致食品安全事故或者受到消費者關注的;

　　(五)已在國外導致健康危害并有證據表明可能在國內存在的。

　　食品安全風險監(jiān)測應包括食品、食品添加劑和食品相關產品。

　　第八條 制定國家食品安全風險監(jiān)測計劃的同時應制定國家食品安全風險監(jiān)測計劃實施指南，供相關技術機構參照執(zhí)行。

　　第九條 國家食品安全風險監(jiān)測計劃應規(guī)定監(jiān)測的內容、任務分工、工作要求、組織保障措施和考核等內容。

　　第十條 國家食品安全風險監(jiān)測計劃應規(guī)定統(tǒng)一的檢測方法。

　　食品安全風險監(jiān)測采用的.評判依據應經衛(wèi)生部會同國務院有關部門確認。

　　第十一條 衛(wèi)生部根據醫(yī)療機構報告的有關疾病信息和國務院有關部門通報的食品安全風險信息，會同國務院有關部門對國家食品安全風險監(jiān)測計劃進行調整。

　　第三章 監(jiān)測計劃的實施

　　第十二條 承擔國家食品安全風險監(jiān)測工作的技術機構應由衛(wèi)生部會同國務院質量監(jiān)督、工商行政管理和國家食品藥品監(jiān)督管理等部門確定。

　　承擔食品安全風險監(jiān)測工作的技術機構應具備食品檢驗機構資質認定條件和按照規(guī)范進行檢驗的能力，原則上應當按照國家有關認證認可的規(guī)定取得資質認定(非常規(guī)的風險監(jiān)測項目除外)。

　　第十三條 承擔國家食品安全風險監(jiān)測工作的技術機構應根據有關法律法規(guī)的規(guī)定和國家食品安全風險監(jiān)測計劃實施指南的要求，完成監(jiān)測計劃規(guī)定的監(jiān)測任務，按時向衛(wèi)生部等下達監(jiān)測任務的部門報送監(jiān)測數據和分析結果，保證監(jiān)測數據真實、準確、客觀。

　　第十四條 衛(wèi)生部指定的專門機構負責對承擔國家食品安全風險監(jiān)測工作的技術機構獲得的數據進行收集和匯總分析，向衛(wèi)生部提交數據匯總分析報告。衛(wèi)生部應及時將食品安全風險監(jiān)測數據和分析結果通報國務院農業(yè)行政、質量監(jiān)督、工商行政管理和國家食品藥品監(jiān)督管理以及國務院商務、工業(yè)和信息化等部門。

　　第十五條 衛(wèi)生部會同國務院質量監(jiān)督、工商行政管理、國家食品藥品監(jiān)督管理及國務院工業(yè)和信息化等部門制定國家食品安全風險監(jiān)測質量控制方案并組織實施。

　　第十六條 省、自治區(qū)、直轄市衛(wèi)生行政部門組織同級質量監(jiān)督、工商行政管理、食品藥品監(jiān)督管理、工業(yè)和信息化等部門，根據國家食品安全風險監(jiān)測計劃，結合本地區(qū)人口特征、主要生產和消費食物種類、預期的保護水平以及經費支持能力等，制定和實施本行政區(qū)域的食品安全風險監(jiān)測方案。

　　省、自治區(qū)、直轄市衛(wèi)生行政部門應將食品安全風險監(jiān)測方案、方案調整情況報衛(wèi)生部備案，并向衛(wèi)生部報送監(jiān)測數據和分析結果。

　　國務院衛(wèi)生行政部門應當將備案情況、風險監(jiān)測數據分析結果通報國務院農業(yè)行政、質量監(jiān)督、工商行政管理和國家食品藥品監(jiān)督管理以及國務院商務、工業(yè)和信息化等部門。

　　第四章 附則

　　第十七條 本規(guī)定相關術語定義如下：

　　食源性疾病監(jiān)測：指通過醫(yī)療機構、疾病控制機構對食源性疾病及其致病因素的報告、調查和檢測等收集的人群食源性疾病發(fā)病信息。

　　食品污染：指根據國際食品安全管理的一般規(guī)則，在食品生產、加工或流通等過程中因非故意原因進入食品的外來污染物，一般包括金屬污染物、農藥殘留、獸藥殘留、超范圍或超劑量使用的食品添加劑、真菌毒素以及致病微生物、寄生蟲等。

　　食品中有害因素：指在食品生產、流通、餐飲服務等環(huán)節(jié)，除了食品污染以外的其他可能途徑進入食品的有害因素，包括自然存在的有害物、違法添加的非食用物質以及被作為食品添加劑使用的對人體健康有害的物質。

　　第十八條 本規(guī)定自發(fā)布之日起實施。

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