試點證券公司創(chuàng)新方案評審暫行辦法

時間：2023-05-01 00:49:38 經濟學論文我要投稿

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　　第一章總則

試點證券公司創(chuàng)新方案評審暫行辦法

　　第一條為做好試點證券公司創(chuàng)新方案的評審工作，根據中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）《關于推進證券業(yè)創(chuàng)新活動有關問題的通知》和中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）《關于從事相關創(chuàng)新活動證券公司評審暫行辦法》，制定本辦法。

　　第二條本辦法適用于經協(xié)會按照《關于從事相關創(chuàng)新活動證券公司評審暫行辦法》評審通過的試點證券公司。

　　第三條本辦法所稱創(chuàng)新方案系指試點證券公司根據現行法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，旨在開展未納入中國證監(jiān)會行政許可或審批范圍的證券業(yè)務產品創(chuàng)新方案。

　　證券公司證券業(yè)務產品創(chuàng)新主要系指證券公司根據自身業(yè)務發(fā)展需要和行業(yè)發(fā)展趨勢變化，改進或變革現有業(yè)務或產品的創(chuàng)新行為，包括投資銀行業(yè)務、經紀業(yè)務、資產管理業(yè)務、金融衍生產品業(yè)務等方面的創(chuàng)新。

　　第四條試點證券公司的創(chuàng)新方案應通過協(xié)會組織的專業(yè)評審后方可實施。

　　第二章創(chuàng)新方案的基本要求

　　第五條試點證券公司的創(chuàng)新方案應當具備新穎性或獨創(chuàng)性，并具有實用性。

　　新穎性，是指證券業(yè)務產品創(chuàng)新方案或做法與傳統(tǒng)證券業(yè)務產品相比有明顯的不同。

　　獨創(chuàng)性，是指證券業(yè)務產品創(chuàng)新方案或做法與傳統(tǒng)證券業(yè)務產品相比有突出的特點和顯著的進步。

　　實用性，是指創(chuàng)新方案能夠實施，具有相應的產品和業(yè)務管理模式，制定相應的業(yè)務管理和風險控制流程，并且能夠產生創(chuàng)新效果。

　　第六條試點證券公司開展證券業(yè)務產品創(chuàng)新活動，應向協(xié)會提交下列申請材料：

　�。ㄒ唬� 申請報告；

　�。ǘ� 創(chuàng)新方案；

　�。ㄈ� 創(chuàng)新方案有關當事人的合同或協(xié)議等法律文本；

　　（四）負責創(chuàng)新方案運作的高級管理人員任職經驗和資格情況；

　　（五）凈資本計算表；